Юристы Interlegal проконсультировали клиента по вопросу регулирования статуса PEP (politically exposed person) в Украине

В компанию Interlegal обратился клиент с запросом по подготовке legal opinion для иностранных агентов в рамках прохождения процедур compliance.

На сегодня с процедурами compliance приходится сталкиваться не только при работе с банками, но и при взаимодействии с агентами. Деятельность агентов регулируется, в частности, положениями EU Anti-Money Laundering Directive и Directive on Administrative Cooperation (DAC 6).

Перед юристами стояла задача дать юридическое заключение в рамках украинского законодательства по определению его статуса – PEP или не-PEP.

В ходе подготовки заключения были приняты во внимание положения профильного Закона о финансовом мониторинге, разъяснения Национального Банка Украины, а также Методические рекомендации по выявлению и идентификации публичных деятелей и обеспечение проведения их финансовых операций.

Несмотря на то, что действующий Закон о финансовом мониторинге принимался во исполнение обязательств Украины по адаптации законодательства европейским стандартам, а в частности EU Directive 2015/849 (4th Anti-Money Laundering Directive, 4AMLD), имеются некоторые расхождения в формулировках.

Такая разница в терминах и их трактовании вызывает коллизию в определении статуса лица в международно-правовых отношениях.

Подготовленный legal opinion дал обоснованную позицию в отношении статуса клиента согласно нормам украинского законодательства.

Правовая позиция украинских юристов в форме legal opinion при прохождении compliance дает возможность агентам успешно завершить проверку, а клиенту - работать с компанией.